序号
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权力事项类别
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风险点数量
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表现形式
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等级
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防控措施
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责任人
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1
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行政许可类
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5
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受理环节:对符合条件的不予受理,不说明原因及依据;收受财物或娱乐消费等,对不符合条件的予以受理;不能一次性告知和说明所需材料。
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低
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1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。
2.严格按照国家、省市规定的条件和程序办理。
3.建立健全管理制度,强化规则意识,提高工作制度化、规范化水平。
4.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。
5.按照过错责任追究规定追究相关责任。
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办公室行政审批经办人
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承办环节:刁难申请人,违规办理,徇私谋利,可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。
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中
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具体业务科室承办人
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审查环节:违规审查,徇私谋利,审查超时。
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高
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具体业务科室承办人
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决定环节:违背民主集中制原则,违法违规决定; 超时决定。
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中
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局领导
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办结送达环节:擅自改动内容,制作文书不规范,不及时办结,不及时送达。
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低
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办公室行政审批经办人
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2
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行政处罚类
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5
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立案风险:案件受理不及时,徇私舞弊,应立案不立案。
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中
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1、建立查处案件台帐,定期进行检查;2、严格按照法规程序进行监督。
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执法大队承办人
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调查风险:调查取证时接受请托,办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证,导致案件调查无法正常进行。
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高
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1.规范处罚程序,现场调查必须两人以上;2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。
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执法大队、业务科室承办人
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告知风险:在案件办理中不履行法定告知义务。
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低
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1、严格政务公开制度; 2、健全信访投诉举报受理制度; 3、实行一次性告知制。
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执法大队、办公室承办人
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决定风险:1.久拖不批或越权审批,无故拖延案件办理; 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益; 3、随意行使自由裁量权; 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会, 少数人说了算。
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中
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1、执行内部督监督检查,纪检跟踪督察制度; 2、严格层级审批制度; 3、严格执行听证程序,重大案件必须集体讨论; 4、严格履行服务承诺,政务公开、健全信访投诉举报受理制度。
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局领导
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执行结案风险:1.不履行送达程序;2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通;3.结案材料归档不及时,手续不完整。
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低
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1、加强政务公开,对被处罚当事人进行回访;2.对案卷处理进行抽查,加强对执行情况的监督;3、健全信访投诉举报受理制度。4.建立案件台帐,定期进行检查。
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执法大队承办人
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3
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行政强制类
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5
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立案风险:案件受理不及时,徇私舞弊,应立案不立案。
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低
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1、建立查处案件台帐,定期进行检查;
2、严格按照法规程序进行监督。
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执法大队承办人
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调查风险:调查取证时接受请托,办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证,导致案件调查无法正常进行。
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高
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1.规范处罚程序,现场调查必须两人以上;2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。
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执法大队、业务科室承办人
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告知风险:在案件办理中不履行法定告知义务
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低
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1、严格政务公开制度;
2、健全信访投诉举报受理制度;
3、实行一次性告知制。
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执法大队、办公室承办人
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决定风险:1.久拖不批或越权审批,无故拖延案件办理; 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益;3、该集体讨论决定不上会, 少数人说了算。
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中
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1、执行内部督监督检查,纪检跟踪督察制度;
2、严格层级审批制度;
3、严格执行听证程序,重大案件必须集体讨论;
4、严格履行服务承诺,政务公开、健全信访投诉举报受理制度。
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局领导
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执行结案风险:1.不履行送达程序;2.对已作出强制决定的案件不执行、不及时执行或变通;3.结案材料归档不及时,手续不完整。
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低
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1、加强政务公开,对被处罚当事人进行回访;
2.对案卷处理进行抽查,加强对执行情况的监督;
3、健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐,定期进行检查。
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执法大队承办人
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4
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其他权力
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4
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受理风险:应当受理的不受理,超时受理。
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低
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1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。
2.建立健全管理制度,强化责任意识,提高工作制度化、规范化水平。
3.强化责任追究,对统计工作中故意造假的严肃追究相关责任。
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危险化学品科承办人
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审查风险:不按照规定进行审查。
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低
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危险化学品科负责人、承办人
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实施风险:对应当备案的不予备案,对已经备案的没有按照规定实施监督检查。
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低
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危险化学品科承办人
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公布风险:没有按照规定的时限向社会公布。
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低
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危险化学品科承办人
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5
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其他权力(生产安全事故调查处理)
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3
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调查风险:没有按照规定成立事故调查组,调查人员该回避不回避,没有认真查明事故发生的经过、原因,没有认定事故的性质和事故责任,受人好处,对事故责任者没有按照法律法规的规定提出处理建议。没有在规定的时限内提交事故调查报告。
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高
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1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。
2.建立健全管理制度,强化责任意识,提高工作制度化、规范化水平。
3.强化责任追究,对统计工作中故意造假的严肃追究相关责任。
4.明确责任,加强事故调查处理的程序。
5.制定事故调查处理责任落实制度,定期开展事故调查处理责任落实情况的检查。
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基础管理科、危险化学品科负责人、承办人
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决定风险:对事故调查组提出的事故调查报告不认真把关,没有经过集体研究,少数人或者越权决定。
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高
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局领导
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执行风险:对经过批复的事故调查报告不认真落实或者落实不到位。
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中
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基础管理科、危险化学品科负责人、承办人
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