序号

权力事项

廉政风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

1

烟草专卖零售许可证行政审批

4

受理环节故意设置受理障碍或不符合条件的予以受理，索要一定的好处。

中

1、严格履行职责和执行法律法规
2、加强职业道德和廉政教育
3、加强政治理论和业务知识的培训
4、建立健全制度体系，加强制度执行检查
5、加强监督和考核，实施责任追究。

县级局专卖部门内设岗位

审查环节对收受当事人钱物，影响审查的科学合理性。

中

县级局专卖负责人

决定或初审转报环节消极处理或故意提出不合理要求，向当事人暗示或直接提出谋私要求

高

县级局领导

接受当事人委托或好处违规操作

低

2

对取得烟草专卖零售许可证的企业或个人未在当地烟草专卖批发企业进货的处罚

10

在检查环节收受钱物、礼金或接受宴请等，免于处罚。

高

1、建立健全工作标准和规范流程
2、严格履行职责和执行烟草法律法规
3、加强职业道德和廉政教育
4、加强政治理论和业务知识的培训

5、建立健全制度和考核体系，加强制度执行检查
6、加强监督和考核，实施责任追究。

县级局专卖部门内设岗位

3

对储存、销售的无烟草专卖防伪标识卷烟的处罚

4

对无证或超过准运证规定的数量运输烟草专卖品的处罚

故意拖延，刁难，不兑现服务承诺

中

5

对生产、销售假冒伪劣烟草专卖品的行政处罚

在案件办理中不告知涉案相对人法律救济途径

中

6

对销售走私烟草专卖品的行政处罚

7

对无证经营、批发烟草制品的行政处罚

在案件办理中索要、收受涉案相对人礼金和接受宴请等徇

中

8

对擅自收购烟叶的处罚

9

对生产企业、批发企业向无烟草专卖零售许可证单位或者个人提供烟草制品的处罚

徇私舞弊，不应当立案而立案；无故拖延案件办理；

中

10

对无证生产烟草制品的处罚

11

对超越许可证规定经营范围和地域范围从事烟草制品批发业务的处罚

12

对从无许可证的企业购买或者向无许可证的单位和个人销售烟草专卖品的处罚

随意行驶自由裁量权；未经审批私自将案件放弃调查；

中

13

对不按规定存放免税烟草制品的处罚

在处罚环节不根据情节轻重作出适当的行政处罚决定，而向当事人暗示或直接提出谋私要求。

中

14

对免税店经营未加贴专门标志的卷烟、雪茄烟处罚

15

对擅自拍卖烟草专卖品的处罚

擅自改变行政处罚定性、种类、幅度

中

16

对不及时办理许可证变更、注销手续的处罚

17

对使用涂改、伪造、变造的烟草专卖许可证的处罚

18

对为非法生产卷烟或销售非法生产的卷烟提供便利条件的处罚

接受当事人委托或好处，办理人情案

低

1、严格执行烟草法律法规，并定期监督检查。2、及时公示办理情况，主动接受监督。3、强化监管机制，加强职业道德和廉政教育4、严格执行纪律责任追究制度，加强定期考核5、完善制度和管理流程，加强痕迹化管理与责任追究。

县级局专卖负责人

19

对为走私烟草专卖品或者生产、销售假冒伪劣烟草专卖品提供设备、场所、资金、帐户、运输工具等便利条件的处罚

20

对以经营为目的，非法收购卷烟、雪茄烟的处罚

监管不严，索取、收受不正当利益；

低

21

对许可证申请人隐瞒有关情况或提供虚假材料处罚

22

对以不正当手段取得烟草专卖许可证被撤销的处罚

23

依法公开销毁霉坏、变质、假冒商标的烟草制品

1

违反“收支两条线”原则，或对罚没钱物进行非法处理

低